Tesouro Regional do HSBC Implementa o Módulo de Correspondência de Confirmação de Redes da Cidade (TRAM).
Dubai e Londres - 15 de julho de 2003, a City Networks, fornecedora de software e serviços para os mercados de títulos, valores mobiliários e derivativos, anunciou hoje a implementação bem sucedida de seu módulo CityNet Confirmation Matching (TRAM) para as operações de tesouraria regional do HSBC no Médio Oriente.
O módulo CityNet Confirmation Matching removeu a necessidade de intervenção manual, reduzindo enormemente o tempo de processamento de transações e eliminando o elemento de risco operacional do ciclo de vida da transação.
A solução foi implementada em colaboração com a City Networks & # 39; Distribuidora do Oriente Médio, a Euro Banking Solutions, no escritório regional de operações de tesouraria do HSBC em Dubai, e atua em sete estados do Oriente Médio: Bahrein, Egito, Jordânia, Líbano, Omã, Catar e Emirados Árabes Unidos.
Antes de implementar o sistema, o processo de correspondência de confirmação era principalmente um procedimento manual. As mensagens de pagamento e confirmação de SWIFT e Telex recebidas estavam sendo verificadas fisicamente em relação às informações fornecidas pelo sistema host do HSBC.
Nick Russen, diretor geral para a Europa e Oriente Médio da City Networks, comentou: "A implementação bem-sucedida do nosso sistema de correspondência de confirmação é um avanço significativo para a meta do HSBC de alcançar o STP completo. Através da parceria com a Euro Banking Solutions, vemos o Oriente Médio como uma grande área de crescimento e temos o prazer de anunciar este último sucesso. & Quot;
Jon Bowen, Tesoureiro Regional do HSBC Bank Middle East em Dubai, acrescentou: “Ficamos encantados com o aumento da eficiência que a TRAM trouxe para o nosso processamento de tesouraria. A automação deste importante processo reduziu significativamente o escopo de erro humano, economizando tempo e custo.
Centro de imprensa.
Departamento do Tesouro atinge o acordo de referência com o HSBC.
Ação combinada federal, local e internacional marca a maior liquidação do banco na história dos EUA.
WASHINGTON - O Departamento do Tesouro dos EUA anunciou hoje acordos no valor de US $ 875 milhões - o maior acordo coletivo na história do departamento - com a HSBC Holdings plc (juntamente com suas afiliadas HSBC). O acordo coletivo do Departamento do Tesouro, alcançado pela Rede de Fiscalização de Crimes Financeiros (FinCEN), pelo Controladoria da Moeda (OCC) e pelo Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC), faz parte do conjunto federal, local e internacional. ação do governo que atingiu o maior acordo bancário na história dos EUA. No total, mais de US $ 1,9 bilhão foram avaliados em multas pela conduta do HSBC em violação à Lei de Segredos do Banco (BSA) e às sanções dos EUA.
As quebras do banco em conformidade com o combate à lavagem de dinheiro (AML) foram particularmente notórias porque essas falhas permitiram que centenas de milhões de dólares das organizações mexicanas de tráfico de drogas passassem por contas nos Estados Unidos. Apesar das extensas operações globais do HSBC e dos recursos substanciais que ele dispunha para administrar o risco transnacional, ele não conseguiu ajudar a proteger as fronteiras financeiras dos Estados Unidos e deixou lacunas perigosas que os traficantes internacionais e outros criminosos abusaram prontamente. As penalidades refletem os danos à integridade do sistema financeiro dos EUA infligidos pelo HSBC e a intolerância do governo federal a práticas de comportamento e negócios que desconsideram os requisitos da BSA e os regimes de sanções dos EUA.
"Esses assentamentos implicam práticas intencionais e perigosas de um dos maiores bancos do mundo", disse o subsecretário de Terrorismo e Inteligência Financeira, David S. Cohen. “O HSBC conhecia perfeitamente os riscos do negócio que perseguia, mas ignorou advertências específicas e óbvias. Suas falhas permitiram que centenas de milhões de dólares em dinheiro de drogas passassem por seus portões desacompanhados ”.
O OCC e a FinCEN anunciaram avaliações separadas de multas de US $ 500 milhões (CMP) contra o HSBC Bank EUA N. A. (HBUS), McLean, Virgínia por violações da BSA. O CCO do CCO está sendo cobrado por descumprir totalmente com uma ordem de remediação que trata dessas violações, emitida pelo OCC em 2010. Ambas as penalidades serão consideradas satisfeitas por um pagamento único de $ 500 milhões ao Departamento do Tesouro. A OFAC também chegou a um acordo adicional de US $ 375 milhões com o HSBC para liquidar a possível responsabilidade por aparentes violações das sanções dos EUA que serão consideradas satisfeitas pelo pagamento de um valor equivalente ao Departamento de Justiça pelo mesmo padrão de conduta.
. Desde pelo menos meados de 2006, o banco não tinha um programa de AML baseado em risco projetado razoavelmente para gerenciar riscos de lavagem de dinheiro ou outras atividades ilícitas, dados de produtos, serviços, volume de transações, escopo de atividades comerciais, alcance geográfico e clientes do banco. . As falhas sistêmicas do banco em cumprir os requisitos de relatório de atividades suspeitas da BSA resultaram na falha em detectar e relatar adequadamente as evidências de lavagem de dinheiro e outras atividades ilícitas.
O programa AML ineficaz da HBUS expôs o sistema financeiro dos EUA ao abuso criminal grave. De 2002 a 2009, apesar de informações óbvias em contrário, o banco classificou o México como tendo um risco “padrão” de lavagem de dinheiro, o mais baixo dos quatro possíveis ratings de risco do país. Como resultado de classificações como essa, centenas de bilhões de dólares em transações eletrônicas do México foram excluídos das análises internas de AML do banco. Além disso, de 2006 a 2009, o banco não monitorou transações em numerário a granel conduzidas com suas afiliadas mexicanas e outras afiliadas estrangeiras e recebeu mais de US $ 15 bilhões em dinheiro. Em 2006, o FinCEN alertou todas as instituições financeiras dos Estados Unidos sobre riscos de lavagem de dinheiro associados ao dinheiro transfronteiriço dos Estados Unidos e México e alertou que dinheiro do tráfico ilegal de drogas era contrabandeado para o México, colocado em instituições financeiras e depois devolvido aos Estados Unidos.
Da mesma forma, o banco mantinha contas de correspondentes para afiliadas em todo o mundo e não coletava nem mantinha, como exige a BSA, nenhuma informação de due diligence do cliente relacionada a esses relacionamentos. Como conseqüência, muitas instituições financeiras estrangeiras e seus clientes efetivamente obtiveram acesso não monitorado ao sistema financeiro dos EUA sem salvaguardas apropriadas contra atividades financeiras ilícitas.
Essas falhas de conformidade com AML significavam que o banco não detectava e relatava atividades suspeitas e, portanto, privava os órgãos de segurança pública e reguladores de informações críticas usadas para combater a lavagem de dinheiro, o financiamento do terrorismo, o crime organizado transnacional e outras ameaças financeiras domésticas e globais.
O acordo do OFAC resolve uma investigação sobre as aparentes violações do HSBC ao Regulamento de Transações do Irã (ITR), 31 C. F.R. parte 560; o Regulamento de Sanções Birmanês (BSR), 31 C. F.R. parte 537; o Regulamento de Sanções Sudanesas (SSR), 31 C. F.R. parte 538; o Regulamento de Controle de Ativos de Cuba (CACR), 31 C. F.R. parte 515; e o Regulamento de Sanções da Líbia (LSR), 31 C. F.R. parte 550 (que estavam em vigor até 2004).
Durante alguns anos, até 2007, inclusive, as afiliadas do HSBC na Europa, no Oriente Médio e na Ásia processaram transações por meio de instituições financeiras norte-americanas que envolviam países, entidades ou indivíduos sujeitos a sanções dos EUA. A sede do HSBC Group em Londres e a filial de Dubai se envolveram em práticas de pagamento que interferiam na implementação de sanções econômicas dos EUA por instituições financeiras nos Estados Unidos, incluindo a HBUS. As práticas de pagamento incluíam o uso de mensagens de pagamento da Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication (SWIFT) de uma forma que obscurecia referências que implicam sanções dos EUA, remoção de informações de mensagens SWIFT e encaminhamento de mensagens de pagamento para instituições financeiras dos EUA que referenciavam falsamente uma afiliada HSBC como instituição solicitante. Como resultado, pagamentos totalizando aproximadamente US $ 430 milhões foram encaminhados por bancos dos EUA para ou em nome de partes sancionadas em aparente violação das sanções dos EUA.
O HSBC garantiu ao OFAC que encerrou a conduta que levou à liquidação de hoje. Sob o acordo de liquidação, o HSBC é obrigado a implementar e manter políticas e procedimentos para minimizar o risco de recorrência de tal conduta no futuro. O HSBC também é obrigado a fornecer ao OFAC cópias de submissões ao Federal Reserve relativas à revisão de conformidade do OFAC que estará conduzindo como parte de seu acordo com o Federal Reserve.
Como nas investigações anteriores, OFAC, FinCEN e OCC trabalharam em estreita colaboração com suas contrapartes em outras agências do governo que investigam esse assunto, incluindo o Departamento de Justiça, o Conselho de Governadores do Federal Reserve System (“Federal Reserve”) e o Distrito. Procuradoria de Nova York, para encerrar este caso de forma responsável e coordenada.
O acordo do HSBC com OFAC, FinCEN e OCC é simultâneo com acordos com a Seção de Confisco de Ativos e Lavagem de Ativos do Departamento de Justiça e Procuradoria do Condado de New York, bem como ordens envolvendo o Federal Reserve com a cooperação dos Serviços Financeiros do Reino Unido. Autoridade.
Futuros e Opções.
Obtenha cobertura profissional de mercado, execução de ordens e serviços de compensação apoiados pela força financeira do Grupo HSBC. Por meio de nossa forte presença na Europa, Oriente Médio e Ásia-Pacífico, nossos clientes se beneficiam de uma vantagem significativa na compreensão das complexidades dos mercados domésticos.
Oferecemos várias plataformas de Acesso Direto ao Mercado e a capacidade de os clientes se conectarem usando seu sistema de negociação proprietário para acessar os mercados e o HSBC Voice Desk eletronicamente via conectividade FIX. Você também pode aproveitar nossas soluções de relatórios intraday e relatórios totalmente personalizáveis, bem como alocação e preços médios, margens automatizadas e processos de exercício e atribuição dentro de uma estrutura de suporte de serviços de clientes e compensação 24/6.
Comprometido com a excelência operacional em serviços de compensação, nosso sistema de informações e relatórios baseado na Web, o Futures Direct Clearing, permite que os clientes acompanhem as atividades de negociação via Internet usando um navegador da Web padrão.
Acesso do Exchange.
O HSBC oferece execução e compensação nas principais bolsas de futuros e opções do mundo, com acesso a mais de 50 bolsas, seja como membro direto ou através de intermediários de terceiros, ajudando você com execuções comerciais e compensação.
Serviços online.
Flexibilidade, eficiência e segurança.
Gerencie seus investimentos e acompanhe seu fluxo de caixa com serviços on-line seguros. O HSBC oferece uma variedade de ferramentas on-line que aumentam a eficiência e oferecem flexibilidade para realizar negociações ou fazer negócios em qualquer lugar do mundo.
e-Solutions.
Melhore a eficiência de suas operações comerciais com uma variedade de produtos e serviços de comércio eletrônico. Ajudaremos você a automatizar seus processos de trabalho e reduzir custos. Você também pode organizar as instruções de liquidação de faturas e verificar o status da sua conta comercial on-line.
Serviços FX Prime.
No HSBC, estamos focados no desenvolvimento de nossos relacionamentos com clientes FX. Comprometemo-nos com investimentos significativos no desenvolvimento de uma oferta de serviços FX Prime de primeira linha, baseada em serviço superior e tecnologia sofisticada, alavancando a presença global do Banco, o forte balanço patrimonial e a diversificada franquia para atender às suas necessidades. Temos o compromisso de entender seu negócio e personalizar soluções flexíveis que funcionem para você à medida que sua empresa continua evoluindo.
Seja você um gestor de fundos de hedge, gestor de ativos, CTA, agregador de varejo ou instituição financeira, o FX Prime Services oferece acesso a liquidez de mercado em produtos a vista e opções, gerenciamento de capital ideal e eficiências operacionais:
Use nossas extensas linhas de crédito para acessar a liquidez no mercado global de câmbio Gerencie seu capital desimpedido através de opções customizadas de financiamento, gestão de caixa e custódia Monitore seu comércio, limite, margem e status de garantia em tempo real através de nossa interface de cliente líder e abrangente equipe de experientes profissionais de corretagem de primeira linha em Londres, Nova York e Hong Kong estão dedicados a oferecer a você o suporte adequado às suas necessidades Em parceria com o HSBC Securities Services, nosso negócio de custódia e administração de fundos; HSBC net, nosso conjunto de soluções financeiras flexíveis on-line; e a equipe de serviços principais, oferecemos uma variedade de soluções criativas.
Cliente executa negociação com banco em execução. O cliente e o banco de execução notificam separadamente o HSBC de sua negociação. O HSBC corresponde aos detalhes da transação. Quando as negociações são correspondidas, o HSBC contabiliza negociações de recompra (i) entre o HSBC e o cliente e (ii) entre o HSBC e o banco executor.
A rede HSBC oferece um conjunto abrangente de soluções financeiras on-line flexíveis & ndash; tudo projetado para ajudá-lo a aumentar a produtividade e gerenciar seu fluxo de caixa. Com acesso à conta global em tempo real e recursos de configuração personalizáveis, você mantém o controle das finanças em todos os níveis de sua organização.
Acompanhe os seus pagamentos, contas a receber, liquidez e a alteração do valor dos seus ativos & ndash; tudo com uma solução global segura.
Uma interface consolidada fácil de usar oferece soluções abrangentes e globais de gerenciamento de caixa, comércio e cadeia de suprimentos, títulos e mercados globais. Ferramentas flexíveis de relatórios ajudam a gerenciar seu fluxo de caixa e necessidades da cadeia de fornecedores Segurança de ponta a ponta em vários níveis escolha da rede do HSBC no idioma e fuso horário locais suportados Aprimoramentos centralizados, automatizados e programados significam que não há necessidade de baixar atualizações de software Abrangente, mas fácil de usar com navegação intuitiva, recursos de aprendizado on-line e suporte por telefone em seu idioma local quando você precisar Acesso conveniente à Internet enquanto estiver no escritório, na estrada ou em diferentes países. Alinhe com seus sistemas internos de gerenciamento de tesouraria e de planejamento de recursos empresariais.
Saiba mais sobre a rede HSBC.
Veja o Net Showcase do HSBC e leia mais sobre o que a rede HSBC pode fazer para ajudá-lo a gerenciar suas transações e fluxo de caixa em todo o mundo. Podemos ajudá-lo a decidir quais soluções on-line oferecemos são adequadas para sua organização e como integrar nossos serviços ao sistema existente.
Começar a usar o HSBC net também é fácil. Nossas instruções passo a passo orientarão você durante todo o processo.
Contate-nos para mais informações.
Prime Finance.
O HSBC Prime Finance capitaliza nossas credenciais de longo prazo em Global Banking and Markets e HSBC Securities Services. Prime Finance incorpora Global Futures and Options, Global Equity Finance e FX Prime Services, e está integrando Renda Fixa e Clearing OTC.
Instruções Padrão de Liquidação.
Estas Instruções Padrão de Liquidação devem ser usadas para todas as transações com o HSBC Bank plc ("HSBC"), nos produtos denotados, a menos que especificado de outra forma no nível da transação. Por favor, siga atentamente as instruções contidas nos documentos anexos para garantir o pagamento / entrega corretos. Esses documentos substituem todas as edições anteriores.
Informações para usuários do Windows XP e do Internet Explorer 7.
Para garantir uma experiência bancária online segura e fácil de usar, saiba que, desde abril de 2014, a rede HSBC não suporta mais o uso do sistema operacional Windows XP e do navegador Internet Explorer 7 (IE7).
Por favor, considere o uso de versões posteriores (como o atual Windows 8.1 ou IE8 ou superior) para evitar qualquer inconveniente.
Documentos das Instruções de Liquidação Padrão.
Garantir transações fáceis e eficientes com o HSBC Bank plc (HSBC) seguindo cuidadosamente estas Instruções de Liquidação Padrão nos produtos denotados, a menos que especificado de outra forma, no nível da transação. As instruções contidas nos documentos anexados, que substituem todas as edições anteriores, garantem o pagamento / entrega corretos.
Como um banco focado em mercados emergentes e financiamento, oferecemos cobertura em 67 países e territórios. Se você precisar das Instruções de Liquidação Padrão do HSBC para um determinado fluxo de produto, entre em contato com seu representante local do HSBC.
Documentos de instruções de liquidação padrão - Reino Unido e Europa.
Documentos das Instruções Padrão de Liquidação - América Latina.
Documentos de Instruções de Liquidação Padrão - EUA e Canadá.
Documentos de instruções de liquidação padrão - Ásia-Pacífico.
Documentos de instruções de liquidação padrão - Oriente Médio.
Serviços relacionados.
Produtos estruturados.
Não consegue encontrar?
Links nesta página podem permitir que você acesse outros sites. Por favor, leia os termos e condições dos sites vinculados. A hsbc não tem controle sobre sites não pertencentes ao Grupo HSBC e não é responsável pelo seu uso deles.
Links nesta página podem permitir que você acesse outro site do Grupo HSBC. Por favor, leia os termos e condições do site vinculado, que podem diferir dos termos e condições do site da hsbc.
Esta página e as páginas seguintes podem conter informações fornecidas por terceiros. O HSBC não oferece nenhuma garantia, representação ou garantia e não se responsabiliza pela exatidão ou integridade de tais informações.
Комментарии
Отправить комментарий